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AFPK 재무설계 직업윤리 핵심 요약집

저작시기 2011.01 |등록일 2011.01.08 워드파일MS 워드 (doc) | 5페이지 | 가격 1,000원

소개글

AFPK 합격자의 요약집입니다.
AFPK는 기본서로 공부하기에는 너무나도 그 양이 방대합니다.
핵심만 공부하는 것이 합격으로 가는 지름길 입니다.
이 요약집만 공부하시면 됩니다.
꼭 합격하시길 기원합니다.

목차

제1장 재무설계사의 고객에 대한 의무

제2장 재무설계사의 직업윤리에 관한 기본 규정

본문내용

제1장 재무설계사의 고객에 대한 의무
A. 충실의무
i. 전문직업인이 고객을 위하여 서비스를 제공한다는 것은 선량한 관리자로서의 주의의무와 함께 고객이 합법적으로 최대의 이익을 도모할 수 있도록 전문가로서 최선을 다하여 충성하여야 한다는 것을 의미
ii. 재무설계사는 언제나 자신의 이익보다는 고객의 합법적 이익을 최우선순위에 두어야 한다.
iii. 고객간에 이해상충의 가능성이 있는 사항은 모두 고객에게 사전에 통보하여야 한다.
B. 고지의무
i. 고객과의 이해상충을 완벽하게 제거하는 것이 불가능하기 때문에 이해상충을 회피할 수 있는 가장 확실한 방안은 관련되는 모든 정보를 고객에게 미리 알려주는 것이다.
ii. 제안되는 투자방안에 내포된 위험을 고객에게 알려 주는 것이다.
C. 진단의무
i. 재무설계 업무수행 과정상의 모든 단계에 적용되는 중요한 요소
ii. 진단의무에는 “투자자 적합성” 이라는 개념이 내포되어 있다.
iii. 재무설계사가 재무계획을 준비, 실행, 재검토 할 때는 전반적인 투자환경 변화도 알아야 하지만, 고객의 재무상태 변동내역도 숙지 해야 한다.

참고 자료

한국FPSB발간 AFPK기본서중 재무설계 직업윤리를 참고하여 직접작성
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